南财经大学经济学院 杨海涛
一、文献综述的含义和类型
1、文献综述的含义
（1）简称“综述”，它是围绕特定主题，对大量文献进行搜集、整理、筛选、提炼，系统归纳既有研究成果的学术论文。
（2）特点：
①“综”是搜集“百家”之言，综合整理；
②“述”是结合作者的观点，对现有文献的观点和结论进行叙述。
◆文献综述强调“述”，主要内容是客观和综合地陈述现有文献资料中的观点、数据、事实；“文献综述”与“述评”不同，但应当对文献资料进行适当评论。
◆文献综述反映着作者的潜在倾向，作者的见解和立场主要体现为原始文献的选择和组织，即用别人的资料和观点来表达自己的想法。
③评：针对现有研究成果的贡献和不足，进行适当的批判性评论。
2、文献综述的类型
（1）根据搜集到的资料情况，分为四种类型：
①简介式：简要介绍原始文献论述的事实、数据、论点。
②动态式：根据研究领域的发展阶段，由远及近地介绍研究发展情况；主要适用于介绍学科领域的进展状况。
◆参考《经济学动态》的文章。
③成就式：根据不同专题需要来筛选原始文献，不管时间序列先后，分类归纳整理资料；主要适用于介绍新方法、新技术、新论点、新成就。
④争鸣式：针对学术观点分歧，根据不同见解来整理文献；在叙述过程中，可以适当说明作者的倾向性意见。
（2）根据文献综述的研究对象，分为两种类型：
①学科型：以特定学科领域为研究对象。
②专题型：以特定研究专题为研究对象。
◆个人观点，本科生和研究生阶段，强调“动态式综述”和“专题型综述”。
二、文献综述的功能
1、全面了解现有研究成果 熟悉研究领域中的相关研究成果，了解现有学术研究成果的理论逻辑和进展情况，掌握该研究领域的历史发展状况、当前争论焦点和未来发展趋势。
◆案例：“关于农村公共品的研究成果”。
2、确定研究主题 根据研究领域的现实困境，分析比较各种理论尝试的利弊，结合社会现实状况，提炼出作者的研究主题和研究视角。
◆案例：“农村公共品需求的偏好显示机制”。
◆在确定研究主题的过程中，研究者应当准确掌握现有文献的理论观点和逻辑推导，强调理论发展的延续性，强调“站在巨人肩膀上”。
3、辅助检索
（1）文献综述中引用的参考资料，给研究者提供独特的信息检索系统；使之在继续深入研究过程中，“言之有据”。
（2）对于读者，也可以利用相关文献的检索，更为全面地掌握该领域的研究状况。
三、文献综述的撰写步骤
1、确定研究领域，初步搜集整理资料。
（1）根据作者的研究兴趣和现实社会需要，确定研究领域；
（2）初步搜集整理资料：了解该研究领域的历史发展状况、目前争论焦点；熟悉该研究领域的基本观点和研究方法。
2、提炼研究主题，再次搜集整理资料。
（1）确定研究主题：保证学术研究价值和现实社会需要。
（2）再次搜集资料：
①“定”，围绕确定的研究主题；
②“新”，掌握最新的研究动态；
③“精”，强调文献资料的典型性和代表性；
④“真”，保证数据资料的真实准确，尽量采用第一手资料
3、草拟提纲，撰写“文献综述”。
（1）根据研究主题，草拟提纲，对文献资料和各种观点进行适当组织。
（2）撰写“文献综述”：根据提纲的结构安排，归纳整理各种文献资料。
4、反复修改，适当评论。
（1）反复修改，保证“文献综述”的代表性和规范性。
（2）适当评论，表达作者的观点和倾向性。
四、文献综述的结构
1、前言（引言） --综
（1）简要介绍该研究主题的学术价值和现实意义。
（2）清楚界定相关概念和综述范围。
（3）概括说明该研究主题的基本情况。
2、正文 ----述
（1）这是“文献综述”的主要部分。
（2）根据“文献综述”的类型特征，或者按照时间序列，或者按照观点差异，系统归纳现有文献的理论观点和基本逻辑。包括该研究主题的研究历史、现状、基本观点、研究方法、已经解决的问题、尚未解决的难题。
3、结论---评
（1）这是“文献综述”的结束语。
（2）①概括现有研究成果的基本状况，提炼出目前有待解决的理论问题；
②说明作者的观点，阐述理论研究的可能方向和发展趋势。
4、参考文献
（1）注明作者引用的各种文献资料出处。
（2）强调参考文献的真实性。
五、文献综述的撰写技巧
概括而言，“文献综述”的撰写技巧强调“代表性”和“规范性”。
①“代表性”体现“文献综述”的深度和广度；
②“规范性”体现作者的学术修养。
◆“代表性”主要体现在文献资料的整理和筛选；在“文献综述”的撰写过程中，尤其强调“规范性”，它包括两个层面：学理规范和形式规范。
1、学理规范
（1）“文献综述”不是资料库，不要简单地罗列文献资料；而应当紧密围绕研究主题，依据恰当的论文结构安排。
（2）“文献综述”的语言运用方面，避免大量应用原文；而应当尽量用自己的语言阐述原文作者的观点，并且从原始文献中归纳出一般结论。
（3）“文献综述”强调“述”；但应当针对现有研究成果的贡献和缺陷，进行适当的批判性评论。
（4）“文献综述”要尽量全面、准确、客观：
①所使用的文献资料应当尽量来自“一次文献”；
②避免为突出研究主题的重要性，而声称“缺乏相关文献”。
2、形式规范
（1）引文出处和注释应当齐备，才能实现“检索功能”。
（2）具体的规范要求，可以参考《中国社会科学》的《投稿格式要求》，以及国家颁布的《文后参考文献著录规则》。
附录：文献综述范文------制度与经济增长理论综述
【引言】 制度与经济发展的关系、制度的起源、制度变迁与创新、国家制度供给被称为新制度经济学的“四大支柱”。在很大意义上，制度的起源、……。
【正文】
一、经济增长理论回瞻 1.马克思主义经济增长理论中关于制度的论述 2.西方经济增长理论主要流派的论述 （1）模型派 （2）结构派 …… （6）劳动分工演进派 杨小凯为代表的这一学派首先指出了新古典微观经济学的先天不足，……。 杨小凯等人的分工演进理论模式给我们有两点启示： 启示一：促进分工与交易以及知识的发展对经济增长和发展极为重要。 ……
二、新制度经济学派的主要论述 1.诺斯的观点 （1）制度和经济增长与发展的关系 新制度经济学派对制度与经济发展有创造性贡献的是诺斯。他关于经济增长与发展理论的核心论点简明扼要，即经济增长和发展的关键是制度因素，……。 诺斯指出：制度环境是一系列用来确定生产、交换与分配的基本的政治、社会、……
【结论】 三、简要评论 1.诺斯将制度因素纳入经济增长的框架，把制度作为经济增长的内生变量，……。 …… 4.应当深入研讨的问题 （1）在许多人看来，制度仍然是一个非常抽象的概念，如何将制度因素进一步量化。 ……
【参考文献】 [1][美]道格拉斯C诺斯，陈郁等译：《经济史中的结构与变迁》[M]，上海三联书店，1991。 ……
